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基金法律法规

Fund Laws And Regulations

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
来源: | 作者:内控合规部 | 发布时间: 2301天前 | 18339 次浏览 | 分享到:
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

  第二十条 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

  第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

  私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

  受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人,还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

  第二十二条 私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:

  (一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

  (二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

  (三)私募基金管理人分立或者合并;

  (四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

  (五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

  (六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

  第二十三条 私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募

  基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

  (一)基金合同发生重大变化;

  (二)投资者数量超过法律法规规定;

  (三)基金发生清盘或清算;

  (四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

  (五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  第二十四条 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析,向中国证监会报告。

第六章 自律管理

  第二十五条 基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施差别化的自律管理。

  第二十六条 基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。

  第二十七条 基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息。

  第二十八条 基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理。

  第二十九条 基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。

  第三十条 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的,基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施,对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通

  报批评、公开谴责、取消从业资格等措施,并记入诚信档案。情节严重的,移交中国证监会处理:

  (一)违反《证券投资基金法》及本办法规定;

  (二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息,或者隐瞒重要事实;

  (三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。

  第三十一条 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的向中国证监会报告。

第七章  附 则

  第三十二条 本办法自2014年2月7日起施行,由基金业协会负责解释。